近年来，包头稀土产品交易所始终将合规管理作为企业发展的生命线，通过系统建设、深耕细作，逐步构建起“全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动”的合规管理体系，为企业长远发展筑牢坚实屏障。

加强制度建设 深植合规根基

稀交所以公司章程为根本遵循，持续优化与扩展合规管理工作内容。从2023年修订《“三重一大”决策事项管理办法》等核心规则，到2024年新增修订23项制度，制度总量达85项，再到2025年，制度体系更趋完备，制度总量增至121项，且出台纲领性文件《包头稀土产品交易所合规管理办法》，持续强化合规管理顶层设计。在风险管控层面，该公司勇于创新方法路径，在“法律法规清单”“合规风险清单”中开创性引入“风险评价”维度，通过精准识别重点业务领域风险，靶向制定应对措施，实现风险管理“关口前移”。同时，该公司建立重大决策台账，确保每一项重大决策从论证、审批到执行、监督全流程可追溯、可评估，构建起严密的合规管理闭环防线。

构建明责体系 筑牢合规防线

在责任落实与协同联动上，该公司通过“重点项目、重点工作落实清单”明确各级主体的合规责任，并依托中层干部例会周通报机制实现压力精准传导，形成“上下贯通、齐抓共管”的合规工作合力。同时，构建合规管理“三道防线”，由业务部门担任第一道防线，将合规要求全面嵌入业务流程；合规工作牵头部门担任合规管理第二道防线，常态化开展交易模式与规则审核、合规风险自查，并主导制度适配性梳理；财务结算部、党支部纪检委员共同构成第三道防线，切实履行监督与再监督职责，确保财务合规与廉洁底线，全方位筑牢合规管理屏障。

内外合规并举 软硬实力兼顾

该公司聚焦强化职工合规意识与工作效能提升，截至目前已组织开展国家法律法规、各类制度培训9次。培训由相关业务人员结合实际应用场景，深入解读上级政策文件及公司内部规章制度，帮助职工精准把握现行制度内容，有效降低合规风险。同时，该公司交易系统已获得国家信息系统安全等级保护第三级备案认证并顺利通过测评，标志着公司交易系统的安全与系统规范化管理已获得公安部的监督认可，交易系统安全性已经达到行业内最高水平，为业务合规开展筑牢坚实的技术屏障。

从基础的制度搭建到体系深化与效能提升，从“三道防线”的协同到合规工作的精细化管理，稀交所合规建设稳步进阶。下一步，稀交所将以“永远在路上”的韧劲，持续完善合规管理长效机制，让合规成为企业高质量发展的最坚实护盾和最强劲引擎，在依法合规建设面向全国的稀土产品交易中心的道路上行稳致远。